新三板挂牌上市的条件是什么-法律知识|华律网

1、依法设立且存续满两年。

按原账面净资产值折股整体变更为

的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；

2、业务明确，具有持续经营能力；

3、

治理机制健全，合法规范经营；

4、

明晰，股票发行和转让行为合法合规；

5、主办券商推荐并持续督导；

6、全国股份转让系统要求的其他条件；

(一)依法设立，是指公司依据《

》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人

》。

1.公司设立的主体、程序合法、合规。

(1)国有企业需提供相应的国有资产监督管理机构或国务院、地方政府授权的其他部门、机构关于国有股权设置的批复文件。

(2)外商投资企业须提供商务主管部门出具的设立批复文件。

2.公司

的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》相关规定。

(1)以实物、

、

等非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，明确权属，财产权转移手续办理完毕。

(2)以国有资产出资的，应遵守有关国有资产评估的规定。

(3)

资本缴足，不存在出资不实情形。

(二)存续两年是指存续两个完整的会计年度。

(三)有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。

(一)业务明确，是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息。

(二)公司可同时经营一种或多种业务，每种业务应具有相应的关键资源要素，该要素组成应具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配。

1.公司业务如需主管部门审批，应取得相应的资质、许可或特许经营权等。

2.公司业务须遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求。

(三)持续经营能力，是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去。

1.公司业务在报告期内应有持续的营运记录，不应仅存在偶发性交易或事项。营运记录包括现金流量、

、交易客户、研发费用支出等。

2.公司应编制并披露报告期内的财务报表。

财务报表被出具带强调事项段的无保留审计意见的，应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会和注册会计师对强调事项的详细说明，并披露董事会和监事会对审计报告涉及事项的处理情况，说明该事项对公司的影响是否重大、影响是否已经消除、违反公允性的事项是否已予纠正。

3.公司不存在依据《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或

依法受理重整、和解或者破产申请。

(一)公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层(以下简称“三会一层”)组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。

1.公司依法建立“三会一层”，并按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《非上市公众公司监管指引第3号—章程必备条款》等规定建立公司治理制度。

2.公司“三会一层”应按照公司治理制度进行规范运作。在报告期内的有限公司阶段应遵守《公司法》的相关规定。

3.公司董事会应对报告期内公司治理机制执行情况进行讨论、评估。

(二)合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为。

1.公司的重大违法违规行为是指公司最近24个月内因违犯国家法律、行政法规、规章的行为，受到刑事处罚或适用重大违法违规情形的

。

(1)行政处罚是指经济管理部门对涉及公司经营活动的违法违规行为给予的行政处罚。

(2)重大违法违规情形是指，凡被行政处罚的实施机关给予没收违法所得、没收非法财物以上行政处罚的行为，属于重大违法违规情形，但处罚机关依法认定不属于的除外；被行政处罚的实施机关给予罚款的行为，除主办券商和律师能依法合理说明或处罚机关认定该行为不属于重大违法违规行为的外，都视为重大违法违规情形。

(3)公司最近24个月内不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的情形。

2.控股股东、实际控制人合法合规，最近24个月内不存在涉及以下情形的重大违法违规行为：

(1)控股股东、实际控制人受刑事处罚；

(2)受到与公司规范经营相关的行政处罚，且情节严重；情节严重的界定参照前述规定；

(3)涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见。

3.现任董事、监事和高级管理人员应具备和遵守《公司法》规定的任职资格和义务，不应存在最近24个月内受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形。

(三)公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规范。

(四)公司应设有独立财务部门进行独立的财务会计核算，相关会计政策能如实反映企业财务状况、经营成果和现金流量。

(一)股权明晰，是指公司的股权结构清晰，权属分明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。

1.公司的股东不存在国家法律、法规、规章及规范性文件规定不适宜担任股东的情形。

2.申请挂牌前存在国有

的情形，应遵守国资管理规定。

3.申请挂牌前外商投资企业的股权转让应遵守商务部门的规定。

(二)股票发行和转让合法合规，是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批(如有)程序，股票转让须符合限售的规定。

1.公司股票发行和转让行为合法合规，不存在下列情形：

(1)最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；

(2)违法行为虽然发生在36个月前，目前仍处于持续状态，但《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司经中国证监会确认的除外。

2.公司股票限售安排应符合《公司法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》的有关规定。

(三)在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让的公司，申请股票在全国股份转让系统挂牌前的发行和转让等行为应合法合规。

(四)公司的控股子公司或纳入合并报表的其他企业的发行和转让行为需符合本指引的规定。

5主办券商推荐并持续督导

(一)公司须经主办券商推荐，双方签署了《推荐挂牌并持续督导协议》。

(二)主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。

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华律网小编新三板挂牌上市概要 一、新三板法律制度体系 1、《证券公司代办股份转让系统**村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》（暂行）； 2、《主办券商推荐*

我们经常会听说公司在新三板挂牌，也有的公司会在上海证券交易所上市，那挂牌和上市是什么意思，二者有什么区别？接下来由华律网的小编为大家整理了一些关于这方面的知识，欢迎大家阅读!挂牌和上市是什么意思,二者有什么区别挂牌不是上市。上市即首次公开募

新三板挂牌企业,官方称为“非上市公众公司”,从交易功能的实现上来讲,企业挂牌新三板就等于上市。而且就交易标的、交易制度而言,新三板和沪深交易所处于同等级别,都为全国性交易市场。下面，华律网小编整理了有关法律知识，供大家学习参考。

依据《民法典》的规定，可以转让的基金份额、股权，可以用于质押。所以新三板上市的股权，如果可以依法转让的，可以用于质押，办理质押登记后，质权设立。

随着新三板市场扩容，有些挂牌公司在发行股份时，会进行一定期限锁定的公司就明显增多了，各公司设定的锁定期限也是3个月到3年不等，由此可以看出终止挂牌要多长时间是根据公司自身的实际情况来定的。

当前，对中小微企业而言，在新三板挂了牌就好处多多，如吸引投资人、财富增值、通过新三板交易使股权变现、甚至转板IPO上市等等。那么，新三板挂牌锁定期是多长时间?下面由华律网小编为大家进行相应的解答，以供大家参考学习，希望以下回答对您有所帮助。

随着新三板市场扩容，有些挂牌公司在发行股份时，会进行一定期限锁定的公司就明显增多了，各公司设定的锁定期限也是3个月到3年不等，由此可以看出终止挂牌要多长时间是根据公司自身的实际情况来定的。

依据《民法典》的规定，可以转让的基金份额、股权，可以用于质押。所以新三板上市的股权，如果可以依法转让的，可以用于质押，办理质押登记后，质权设立。

你说的法人应该就是法定代表人吧，如果与大股东协商不了，建议可以起诉解散公司。

您好 具体是什么情况呢

您好， 可主张权利

如果损害到您的名誉了，可以进行起诉。如果没有造成恶劣影响，对您没有太大的影响

如果你确实没欠钱的话，可以报警处理

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现在的人们有想法、有创意、有个性，都想要自己组建公司，自己当老板。但是经营一家公司并不是一件容易的事情，很多人有创意但是没有运营一家...

新三板上市条件都有哪些-新三板挂牌上市的基本条件包括哪些内容-新三板挂牌上市要满足什么条件-法律快车知识专辑

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　　新三板的出现为许多小型非上市公司挂牌上市带来了极大的便利，让那些小型公司在上市之后能在股票交易市场中自由地交易，促进了小型公司的极速发展。但是，并不是所有的小型公司都有资格上市。那么

？

　　新三板上市需要满足下列要求：

　　１、主体资格上市要求：新三板上市公司必须是非上市股份公司。

　　２、经营年限要求：存续期必须满两年。

　　３、新三板上市公司盈利要求：必须具有稳定的，持续经营的能力。

　　４、资产要求：无限制。

　　５、主营业务要求：主营的业务必须要突出。

　　６、成长性及创新能力要求：中关村高新技术，企业，即将逐步扩大试点范围到其他国家级高新技术产业开发区内。

　　注：新三板上市公司必须是在北京，上海，天津，武汉四个城市的高新园区企业。

　　１、拟上市的有限公司进行股份制改革，整体变更为股份公司。新三板上市流程申请在新三板挂牌的主体须为非上市股份有限公司，故尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。

　　２、主办券商对拟上市股份公司进行尽职调查，编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。主办券商推荐非上市公司股份挂牌新三板时，应勤勉尽责地进行尽职调查，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。主办券商进行尽职调查时，应针对每家拟推荐的股份公司设立专门项目小组。项目小组应与会计师事务所、律师事务所等中介机构协调配合，完成相应的审计和法律调查工作后，根据《主办券商尽职调查工作指引》，对拟新三板上市公司历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等重大问题提出解决方案，制作备案文件等申报材料。

　　３、主办券商应设立内核机构，负责备案文件的审核。主办券商不仅应设立专门的项目小组，负责尽职调查，还应设立内核机构，负责备案文件的审核，发表审核意见。主办券商根据内核意见，决定是否向协会推荐该公司新三板上市。决定推荐的，应出具推荐报告（包括尽职调查情况、内核意见、推荐意见和提醒投资者注意事项等内容），并向协会报送备案文件。

　　４、通过内核后，主办券商将备案文件上报至中国证券业协会审核。中国证券业协会负责审查主办券商报送的备案文件并做出是否备案的决定。证券业协会决定受理的，向其出具受理通知书并对备案文件进行审查，若有异议，则可以向主办券商提出书面或口头的反馈意见，由主办券商答复；若无异议，则向主办券商出具备案确认函。

　　新三板上市的时间大概在３－６个月，具体何时上市要根据券商跟代理的办理速度了。３年的资质要求已经改为２年资质。

　　以上就是法律快车小编对

的相关介绍，总的来说，能在新三板上挂牌上市的只有那种连续经营两年以上并能绝对保证日后的经营能力的非上市股份有限公司。上市条件时很严苛的，但换个角度来说条件高也能有资格挂牌也间接证明了公司的实力。

　　新三板上市必须满足依法设立且存续满两年，业务范围明确，企业具备持续知经营能力。股权明晰，股票发行和转让行为合法合规，并且主办券商推荐并持续督导。更多关于

的相关知识，接下来就为您来解答这个疑惑。

　　（一）依法设立且存续满两年。有百限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有度限责任公司成立之日起计算；

　　（二）业务明确，具有持续知经营能力；

　　（三）公司治理机制健全，合法规范经营；

　　（四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；

　　（五）主办券商推荐并持续督导；

　　（六）全国股份转让系统公司要求的其他条件道版。

　　目前，新三板暂时分为两层：基础层和创新层。新三板挂牌公司进入创新层，需满足以下条件之一：

　　1、最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于2000万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于10%（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）。

　　2、最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%；最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股。

　　3、最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于6家；合格投资者不少于50人。

　　（1）资金扶持：根据各区域园区及政府政策不一，企业可享受园区及政府补贴。

　　（2）便利融资：新三板（上市公司）挂牌后可实施定向增发股份，提高公司信用等级，帮助企业更快融资。

　　（3）财富增值：新三板上市企业及股东的股票可以在资本市场中以较高的价格进行流通，实现资产增值。

　　（4）股份转让：股东股份可以合法转让，提高股权流动性。

　　（5）转板上市：转板机制一旦确定，公司可优先享受“绿色通道”。

　　（6）公司发展：有利于完善公司的资本结构，促进公司规范发展。

　　（7）宣传效应：新三板上市公司品牌，提高企业知名度。

　　投资人如果缺乏一定的投资知识，必须谨慎投资。以上内容就是法律快车小编为你整理的关于

的相关知识，希望在工作和学习中能够帮助到您。如果您有其他问题感到疑惑，欢迎咨询法律快车律师。

　　公司在进行新三板上市的时候，是需要按照其相关的上市的相关条件来进行确定的，不然就会导致相关的上市行为没有效力上市失败。那么今天就一起来看看

以及相关问题的解答是怎样的吧！

　　新三板上市标准要满足下列条件：

　　1、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；

　　2、业务明确，具有持续经营能力；

　　3、公司治理机制健全，合法规范经营；

　　4、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；

　　5、主办券商推荐并持续督导；

　　6、全国股份转让系统公司要求的其他条件。

　　1、有利于拓宽公司融资渠道。

　　2、完善公司资本构成。

　　3、引导公司规范运行。

　　4、有利于提高公司股份流动性，为公司带来积极的财富效应。

　　5、有利于提高公司上市可能性。

　　新三板对投资者的作用主要有3个方面：首先，是投资者价值投资的平台。在国内，股票往往成为许多投资者的 首选投资方式，但是我国上市公司的股票价格波动较大，并不真正代表上市公司的实际价值，而且大多数的投资者更倾向于市场投机，而不喜欢长期持有公司股权。但新三板却不同，无论是个人还是机构投资者，投入新三板公 司的资金在短期内不可能收回，即便收回，投资回报率也不会太高。因此，新三板的投资更适合于价值投资，当然这种价值投资还可以在日后借助公司 的上市实现更高的投资回报。其次，投资者可通过监管降低股权投资风险。新三板制度的确茸，使得挂牌 公司的股权投融资行为被纳入交易系统，同时受到主办券商的督导、全国股转系统公司与证监会的监管，自然比投资者单方力量更能抵御风险。主办券商的推荐 行为本身就是对引资公司的第一次筛选；其后的监督行为，也会影响挂牌公司的 内部治理结构，降低公司的运营风险。全国股转系统公司或证监会的监管则使得股权投资在充分的信息披露之下做出，降低了交易风险。所以说，講三方主体的 引入，起到了降低股权投资风险的作用，极大地保护了投资者利益。最后，为创投、私募等机构拓展了退出的渠道。PE/VC在投资公司股权 时就已经将资金将来的退出机制考虑进去，目前常见的退出方式包括上市、 并购、回购、清算等。通常情况下，并购、回购、清算的周期都较长，相应的风险也较大，而通过IPO的方式退出是私募股权基金获利最大，也最乐意 接受的方式。新三板的搭建，实现了挂牌公司股份的价值发现和流动性，有利于投资者所持股份的市场定价和流动。对PE/VC来说，投资新三板拓展了 退出渠道，所以，新三板挂牌公司也因此成为PE/VC投资的热点。

　　看到这里，法律快车小编相信你也了解了相关的知识内容了，在进行新三板上市的时候，是需要根据相关的上市条件来进行的才可以。好了以上就是

的相关内容，如果你还有疑问，可以咨询我们的律师。

　　对于一些公司和企业来讲，如果发展相对比较好的话，未来的发展前景是不可估量的，说到新三板挂牌上市，有很多朋友们并不太了解，如果要挂牌上市的话，是需要满足基本的条件，那么

?下面给大家介绍一下。

　　新三板上市标准要满足下列条件：

　　（一）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;

　　（二）业务明确，具有持续经营能力;

　　（三）公司治理机制健全，合法规范经营;

　　（四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;

　　（五）主办券商推荐并持续督导;

　　（六）全国股份转让系统公司要求的其他条件。

　　新三板被誉为创业板上市企业的孵化器，可以通过价格发现、引入风险投资、私募增资、银行贷款等方式增强挂牌企业的融资能力，同时，通过规范运作、适度信息披露、相关部门监管等，可以促进挂牌企业健全治理结构，熟悉资本市场，促进试点企业尽快达到创业板上市公司的要求。

　　截至2009年6月，共有85家企业参与试点，其中已挂牌和通过备案企业57家，正在备案企业10家，年底挂牌企业预计将超过80家，挂牌公司涵盖了软件、生物制药、新材料、文化传媒等新兴行业，有9家挂牌公司完成了共10次的定向增发股份，融资4.66亿元，平均市盈率16.38倍。

　　新三板改制过程实际上将公司变为一家达到资本市场最基本要求的一家企业，因此相比非挂板公司，如果有上市公司来收购，新三板公司的财务数据是真实的，基础工作也基本做好，相比之下信息不对称的风险其实小得多。

　　有不少机构告诉企业，上三板就能股权融资就能贷到款，股东还能股权质押融资，而现实往往没那么美好。诚然，新三板的融资案例很多，也不乏数十亿的大宗融资，但是融资能力还是取决于企业自身的经营状况而不是上没上三板。三板对于融资的额度和成本无疑是有帮助的，但是不意味着很差的企业以宽松的条件挂板以后就一定能融到资。如果企业本身情况较好，可以通过定向增发的方式发行股票筹集资金，部分概念较为先进，经营状况良好的企业受到的追捧程度不亚于主板和创业板市场，但毕竟是少数。

　　当然对于那些已经基本达到创业板的法定条件，甚至更高的企业，三板提供的估值溢价毫无疑问是有价值的。非三板企业的上市公司并购对价一般都在15倍以下，少数较好行业高一些，而三板公司被并购的对价是明显高于同行业非挂板公司的。做市商对于公司整体估值的提升更为明显，一方面是因为做市是要券商真金白银投资企业的，筛选非常严格，隐含了券商的声誉保证。另一方面是做市提供了新三板所稀缺的流动性：想买就能买，想卖就能卖。而流动性毫无疑问也是有价格的。因而上述的估值提升大大提高了股东持有股份的收购价值。这里说一句题外话，以市值衡量的财富实现方式不是股东把股票全部抛掉，如果这么做的话股票会被砸到白菜价，市值指的是如果外部投资者要收购这家公司所需要的价格。因此公司的整体收购对价也提高了，对于一些小而精又想卖身的企业，三板毫无疑问是有价值的。

　　以上就是关于

的相关介绍，对于公司上市的话，大家要了解一下具体的内容，了解一下相关的融资能力，符合条件才能够提出申请，如果大家对此有不懂的，也可以咨询一下法律快车的律师。 

　　新三板是在老三板的基础上产生的“中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统”。那么为了让大家能够详细了解

的相关法律问题，下面将为大家详细介绍相关内容，希望对大家有所帮助。

　　（一）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；

　　（二）业务明确，具有持续经营能力；

　　（三）公司治理机制健全，合法规范经营；

　　（四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；

　　（五）主办券商推荐并持续督导；

　　（六）全国股份转让系统公司要求的其他条件。

　　( 1）新三板上市公司资金扶持：根据各区域园区及政府政策不一，企业可享受园区及政府补贴。

　　( 2）新三板上市公司便利融资：公司挂牌后可实施定向增发股份，提高公司信用等级，帮助企业更快融资。

　　( 3）新三板上市公司财富增值：企业及股东的股票可以在资本市场中以较高的价格进行流通，实现资产增值。

　　( 4）新三板上市公司股份转让：股东股份可以合法转让，提高股权流动性。

　　( 5）新三板上市公司转板上市：转板机制一旦确定，公司可优先享受“绿色通道”。

　　( 6）新三板上市公司公司发展：有利于完善公司的资本结构，促进公司规范发展。

　　( 7）新三板上市公司宣传效应：树立公司品牌，提高企业知名度。

　　1.新三板上市公司必须是在北京，上海，天津，武汉四个城市的高新园区企业。

　　2.新三板上市公司净利润最好在1000万以上。

　　3.新三板上市公司最好有自己的发明专利，最好是两高六新类公司。

　　4.在北京中关村上市的公司叫新三板上市公司。在武汉，天津，上海的新三板上市公司叫做场外交易市场。

　　以上就是法律快车小编为大家整理的

的相关内容，通过上述内容我们可以知道全国股份转让系统的定位主要是创新型、创业型、成长型中小微企业发展业务。若还遇到其它问题，欢迎上法律快车的法律平台，咨询专业的律师。

　　新三板主要是给公司带来利益的一种意义。那么新三板转板上市条件有哪些呢？它会有哪些要求和条件呢，下面，为大家介绍关于新三板转板上市条件有哪些的相关内容，希望对大家有所帮助。

　　1、必须满足新三板存续时间满两年的条件；

　　2、必须具有持续经营记录，要有突出的主营业务；

　　3、要有规范的运作条件，治理的结构也要健全；

　　4、新三板上市材料：股份发行和转让行为合法合规；

　　5、新三板上市公司注册地址在试点国家高新园区；

　　6、地方政府出具新三板上市挂牌试点资格确认函。

　　新三板上市需要满足下列要求：

　　1、首先拟上市公司必须要求是为非股份公司；

　　2、必须具有稳定的，持续经营的能力；

　　3、无资产要求；

　　4、主营业务要突出。

　　1、新三板上市公司资金扶持：根据各区域园区及政府政策不一，企业可享受园区及政府补贴。

　　2、新三板上市公司便利融资：公司挂牌后可实施定向增发股份，提高公司信用等级，帮助企业更快融资。

　　3、新三板上市公司财富增值：企业及股东的股票可以在资本市场中以较高的价格进行流通，实现资产增值。

　　4、新三板上市公司股份转让：股东股份可以合法转让，提高股权流动性。

　　5、新三板上市公司转板上市：转板机制一旦确定，公司可优先享受"绿色通道"。

　　6、新三板上市公司公司发展：有利于完善公司的资本结构，促进公司规范发展。

　　7、新三板上市公司宣传效应：树立公司品牌，提高企业知名度。

　　1、申请新三板上市流程，首先要跟券商签订推荐上市协议；

　　2、满足新三板上市的要求；

　　3、新三板上市公司需要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司；

　　4、主办券商对要进行新三板上市的公司进行尽职调查；

　　5、主办券商设立内核机构，对新三板上市公司进行审核；

　　6、审核完成后，主办券商提交中国证券协会进行审核。

　　7、审核通过，新三板上市流程完成。

　　1、首先确认上市，提交新三板上市申请；

　　2、与券商达成合作；

　　3、对公司的改制提案提交至券商；

　　4、跟券商协商价格，主办券商会根据对应公司报价；

　　5、券商进行审核，包括对公司资质的审核，上市条件的审核；

　　6、券商会提交到中国证券协会进行审核；

　　7、审核通过，上市就完成了。

　　以上内容，就是法律快车小编为大家整理的关于新三板转板上市条件有哪些的相关内容。由上可知，新三板转板上市条件，以及新三板上市的流程，想要了了解更多关于新三板的法律知识，可以在法律快车网站上咨询专业的律师。

　　新三板自启动以来，在帮助科技型中小企业融资方面的发挥了重要作用，受到了证券业、企业界尤其是中小型高科技企业的企盼。那么，新三板挂牌上市要满足什么条件？下文将给大家介绍这方面的知识，欢迎大家阅读。

　　１、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；

　　２、业务明确，具有持续经营能力；

　　３、公司治理机制健全，合法规范经营；

　　４、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；

　　５、主办券商推荐并持续督导；

　　６、全国股份转让系统公司要求的其他条件。”

　　对挂牌准入条件的具体细化解读，请详见我司已发布的《全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引（试行）》。

　　１、第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司；

　　２、第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；

　　３、第三阶段为反馈审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段；

　　４、第四阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。

　　（一）北京中关村科技园区

　　根据《中关村国家自主创新示范区企业改制上市和并购支持资金管理办法》，财政补贴金额是：

　　１、改制资助３０万元；

　　２、挂牌资助３０万元；

　　３、主办券商资助２０万元。

　　（二）东城区

　　根据《东城区支持企业上市挂牌融资若干意见的通知》，财政补贴金额是：

　　１、完成股改后奖励１００万元；

　　２、挂牌成功后奖励５０万元；

　　３、融资达到３０００万元及以上的奖励１００万元。

　　（三）西城区

　　根据《北京市西城区鼓励和促进企业上市办法》，财政补贴金额是：

　　１、与券商签订协议并备案登记后，补贴２０万元；

　　２、申请被正式受理，补贴８０万元；

　　３、成功挂牌的，补贴５０万元。

　　（四）丰台区

　　根据《丰台区支持“新三板”挂牌企业发展实施细则（试行）》，财政补贴金额是：挂牌后奖励５０万元，奖励主办券商１０万元。

　　（二）、上海直辖市

　　（一）张江高科技园区

　　依据《上海市张江高科技园区科技孵化及加速发展扶持办法》，财政补贴金额分别是：

　　１、改制补助最高不超过６０万元；

　　２、挂牌补助最高不超过１００万元。

　　（二）浦东新区

　　依据《浦东新区促进金融业发展财政扶持办法实施细则》，财政补贴金额分别是：

　　１、在新三板挂牌的，给予５０万元补贴；

　　２、挂牌后ｉｐｏ上市，在上海证监局备案后，给予３０万元补贴；

　　３、收到证监会受理函后给予７０万元补贴；

　　４、申请提交证监会审核后，给予５０万元补贴；

　　５、新迁入浦东并在两年内上市，奖励５０万元。

　　（三）闵行区

　　依据《闵行区人民政府关于批转闵行区加快现代服务业发展扶持政策实施细则的通知》，财政补贴金额是：成功挂牌的，奖励最高不超过５０万元。

　　（四）嘉定区

　　依据《上海市嘉定区人民政府关于鼓励企业进入代办股份转让系统和开展股权托管交易的实施意见》，财政补贴金融分别是：

　　１、补贴挂牌公司总额不超过２００万元；

　　２、对于新落户于嘉定区的企业，额外补贴５０万元。

　　（五）徐汇区

　　依据《上海市徐汇区人民政府印发关于推进企业上市的扶持办法（试行）的通知》，财政补贴金额分别是：

　　１、对进入新三板挂牌的企业，由市区两级按照１：１的比例给予补贴；

　　２、对在股交中心挂牌的企业可由市区两级给予最高１００万元补贴。如成功转板上市，可按累计不超过２００万元给予差额补贴。

　　（六）虹口区

　　依据《虹口区发展和改革委员会关于印发虹口区推进企业改制上市扶持细则（２０１３年修订版）的通知》，财政补贴金额分别是：

　　１、改制过程中的手续费，按实际发生额的５０％给予扶持，最高金额不超过３０万元；

　　２、改制过程中缴纳的所得税，按５０％给予扶持，最高不超过７０万元。挂牌、交易费用，按实际发生额的５０％给予扶持，最高不超过５０万元。

　　（七）青浦区

　　依据《关于鼓励企业进入代办股份转让系统和开展股权托管交易的专项扶持办法》，财政补贴金额分别是：

　　１、因挂牌产生的中介费用，按５０％给予扶持，累计不超过２００万元；

　　２、区外迁至青浦成功挂牌的，再奖励５０万元；

　　３、之前已成功挂牌的或在区外挂牌后迁至青浦并纳税的企业参照执行。

　　（八）奉贤区

　　依据《上海市奉贤区人民政府关于印发＜奉贤区金融服务业财政扶持办法（试行）＞的通知》，财政补贴金额是：

　　１、挂牌过程中的中介费用，按实际发生额给予扶持，最高不超过１００万元；

　　２、对将注册地迁至奉贤区张江分园或区内其他区域的外区企业两年内成功挂牌的，再给予２０万元奖励。

　　（九）宝山区

　　依据《宝山区金融服务“调结构、促转型”专项资金使用管理办法》，财政补贴金额是：挂牌产生的中介费用按发生额的５０％给予扶持，最高１５０万元。

　　（十）崇明县

　　依据《崇明县关于鼓励企业开展股权托管交易暂行办法》，财政补贴金额是：

　　１、对成功挂牌的企业，按照实际中介服务费用发生额的５０％给予扶持，最高２００万元；

　　２、县外企业迁至崇明并成功在上海股交中心挂牌的，再给予５０万元奖励。

　　（十一）普陀区

　　依据《普陀区金融产业专项扶持办法》，财政补贴金额是：

　　１、成功挂牌的，改制补贴最高５０万元，挂牌补贴最高７０万元；

　　２、挂牌期间缴纳的监管费、信息披露费，连续三年每年给予１０万元补贴。

　　（十二）金山区

　　依据《金山区人民政府关于印发＜金山区推进企业改制上市工作的实施意见＞的通知》，财政补贴金额是：

　　１、完成改制给予最高５０万元的补贴；

　　２、成功挂牌再给予１００万元的补贴；

　　３、转板上市的，不超过２００万元给予差额补贴；

　　４、区外企业迁至区内并挂牌，再奖励５０万元。

　　（３）、广州市

　　根据《广州高新技术产业开发区企业进入代办系统进行股份制转让奖励资金的申请和发放办法》，财政补贴金额是：奖励前３０家挂牌企业３０万元。

　　根据《广州高新技术产业开发区天河科技园／广州天河软件园促进园区优势产业发展的若干措施》，对挂牌的企业奖励累计不超过８０万元。

　　（４）、深圳市

　　挂牌成功后，依据相关票据实报实销，不超过１８０万。

　　根据《龙华新区关于加快高新技术和战略性新兴产业发展的若干措施实施细则（科技企业上市资助类）》，财政补贴金额是：

　　１、按照股份改制、成功挂牌予以不超过实际支出费用，分别最高５０万元、１６０万元，总计最高２１０万元的资助；

　　２、成功转板上市的，按照挂牌和上市资助（一般企业资助２４０万元，战略性新兴产业重点企业资助３００万元）的差额予以补齐。

　　（五）、珠海市

　　珠海市高新区

　　根据《珠海高新区关于鼓励企业进入全国股份转让系统（新三板）管理办法（试行）》，财政补贴金额分别是：

　　１、完成股份制改造的，奖励２０万元；

　　２、与主办券商签订协议并提交文件的奖励５０万元；

　　３、成功挂牌的，奖励５０万元；

　　４、首次实现融资，且募集资金主要投放在我区的奖励５０万元；

　　５、每年享受各项扶持政策项下资金扶持的总额不超过该企业当年缴纳税收对高新区财政实际贡献的８０％。

　　以上是由法律快车小编为大家整理的有关

的内容还补充了新三板上市的四个阶段以及新三板国家补贴等法律知识，希望对大家有所帮助。如若有其他问题，欢迎登陆法律快车官网，将提供免费的法律咨询。

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新三板上市条件和要求2021 新三板公司上市需要的条件-中国香烟网

，我国对于新三板的上市要求越来越完善，那2021年有哪些要求呢，接下来就让小编带着大家一起去看看有关新三板上市条件和要求2021的相关消息，希望看完之后大家能找到答案。

上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

公开发行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。依照本法规定实行承销的，还应当报送承销机构名称及有关的协议。

新三板上市标准要满足下列条件：

(一)依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;

(二)业务明确，具有持续经营能力;

(三)公司治理机制健全，合法规范经营;

(四)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;

(五)主办券商推荐并持续督导;

(六)全国股份转让系统公司要求的其他条件。

所谓新三板分层制度，是指在新三板数量众多的挂牌公司当中，按照一定的分层标准，将其划分为若干个层次，可降低信息搜集成本，提高投资分析效率，增强风险控制能力，引导投融资精准对接。同时，通过内部分层，可以在交易制度、发行制度、信息披露的要求等制度供给方面，进行差异化的安排，以促进新三板市场持续、健康发展。

目前，新三板暂时分为两层：基础层和创新层。新三板挂牌公司进入创新层，需满足以下条件之一：

1、最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于2000万元(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据);最近两年加权平均净资产收益率平均不低于10%(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)。2、最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%;最近两年营业收入平均不低于4000万元;股本不少于2000万股。

3、最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元;最近一年年末股东权益不少于5000万元;做市商家数不少于6家;合格投资者不少于50人。

满足上述规定进入创新层的挂牌公司，还应当满足以下条件：

(一)最近12个月完成过股票发行融资(包括申请挂牌同时发行股票)，且融资额累计不低于1000万元;或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%。

(二)公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备;公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书。

无论对于创新层还是基础层股票，投资新三板都有可能为投资者带来巨大财富，但也可能让投资者面临巨大风险，这也是新三板市场设置较高的投资者准入门槛的重要原因。

在新三板上市中的公司一般是非上市股份公司，从这点上来看，若是属于已经上市的股份公司则就不能再在新三板上市了。而在经营年限上，则要求公司已经开展经营活动有两年，也就是公司注册存续的时间已经超过了两年。至于对公司的盈利要求，则必须要能够持续经营下去，同时这个持续经营的能力也要比较稳定才行。

以上是小编整理的有关新三板上市条件和要求2021和新三板公司上市需要的条件的相关资料信息，希望能够对大家了解相关情况有所帮助，想获得更多消息资讯请关注中国香烟网！

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新三板发布实施两指引 明确筹备发行上市及担保的持续监管要求_中证网

　　全国中小企业股份转让系统公司（下称“全国股转公司”）于2022年2月18日发布实施《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第1号――筹备发行上市》（下称《筹备发行上市指引》）和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第2号――提供担保》（下称《担保指引》）2件持续监管系列指引。

　　《筹备发行上市指引》明确了挂牌公司筹备发行上市涉及的发行辅导、内部审议、股份限售、申报停牌等各业务的具体办理要求。具体包括以下四个方面：

　　一是信息披露的总体要求，包括挂牌公司筹备公开发行并上市涉及的内幕信息管理、自愿披露、公平披露、同步披露、舆情处理等；二是发行辅导的披露要求，包括首次披露、进展披露和延期披露等；三是发行上市的内部审议要求，包括董事会、监事会和股东大会的审议与披露要求，要求挂牌公司履行合法合规的审议程序、充分披露审议内容并明确上市后安排；四是发行上市涉及的股份限售、停复牌等业务办理要求，对现行规则进行归并整合，规范挂牌公司业务办理。

　　《担保指引》强调“未经董事会或者股东大会审议通过，挂牌公司不得为他人提供担保”这一底线要求，细化了担保范围、审议程序及披露要求。

　　首先要求明确口径，增强规则的可操作性。《担保指引》明确挂牌公司为控股子公司提供担保，属于为他人提供担保的情形；担保金额既包括挂牌公司的担保金额，也包括其控股子公司为表外主体的担保金额。

　　其次要求细化挂牌公司控股子公司的担保审议和披露要求。对创新层、基础层挂牌公司在年度报告、中期报告中涉及控股子公司的担保事项披露作出差异安排。

　　此外，还要求回应市场主体的现实需求，降低规则执行成本。增加挂牌公司预计为控股子公司提供担保的安排，要求挂牌公司在定期报告中说明预计担保的执行情况。

　　全国股转公司有关负责人表示，下一步将通过组织培训等形式对规则条款进行解读，加深市场理解，指导挂牌公司准确适用、规范运作。

北交所（精选层）及创新层、基础层的挂牌/上市条件_腾讯新闻

2021年，新三板迎来了翻天覆地的改革，9月2日习总书记亲自宣布成立北京证券交易所（简称“北交所”），原有的精选层公司平移到北交所，摇身一变，由非上市公众公司成为上市公众公司；并且北交所未来只接受符合条件的创新层企业申请上市。

如此一来，随着《北京证券交易所关于上市规则、交易规则和会员管理规则公开征求意见的通知》等官方文件的出台，新三板各个层级的挂牌/上市条件也发生了变化，接下来让我们看看最新的分层机制和分层标准与以前的有何不同？

其实早在2016年，新三板就对挂牌公司实施分层管理，设置了基础层和创新层；2019年新三板进一步增设精选层，并明确在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司，可以申请公开发行并进入精选层。在北交所设立前，分层及升层降层机制如图1所示：

北交所正式开业后，分层转板及升层降层机制如图2所示：

申请挂牌公司符合挂牌条件，但未进入创新层的，应当自挂牌之日起进入基础层。

企业可以由基础层进入创新层，也可以挂牌同时直接进入创新层。

平移可以理解为整体划拨。原来设计的精选层向科创板、创业板转板（这是原计划的新转板，与老转板不同）的制度还没开始生效，就已经不再需要了。以后的新转板是指创新层向北交所的转板。

注：净利润是指归属于挂牌公司股东的净利润，不包括少数股东损益，并以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据；加权平均净资产收益率，以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。

基础层公司首先要争取达到创新层的条件，达到后，每年年报公布后，由督导券商申请挂牌公司升层，升入创新层后，参照上面的创新层转板北交所的四类条件。

见《北京证券交易所上市规则（试行）》，《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》》等文件原文，需要可在后台留言，添加公众号小编

紧扣北交所特点热点，特邀跨界实战名师

助力企业转板上市，抢占产业与资本先机

注重实操运作演练，层层递进攻守有道

搭建圈内圈外人脉，促进经验技能交流

1.转板上市

2.北交所

3.大新三板包括北交所，比上交所、深交所更大，三层架构

1.把握“潜伏新三板，挺进北交所”融资与投资

；

2.投融资、法学和管理学

，让企业资本之路更顺畅、抗风险能力更强；

3.学习挂牌、升层、转板的

；

4.领会

的攻守之道；

5.借助作业与演练

，改进融资方案、锻炼业务能力；

6.与同行企业投融资高管深度交流，结识投资圈资深人脉，进行内部

，随时

。

专精特新类中小企业；

新三板已挂牌或拟挂牌企业；

计划进行股权融资或对接资本市场企业；

投融资顾问公司、咨询公司，律师事务所，会计师事务所等。

课时共10天，每个月选一个周末授课两天，另有课外作业时间由学员小组安排；学费3万元/人；计划2021年10月23日开班。

上海交通大学凯原法学院主办（投融资、法学与管理学跨界师资有效组合，也是本项目的重要特色和优势）

：上海交通大学七宝校区或者上海某酒店

1．新三板投资和研究的权威专家，风险管控和合规管理的权威专家；

2．证券公司新三板挂牌、升层、转板业务的资深董事总经理；

3．新三板公司董秘或高管；

4．挂牌、升层、转板服务机构的专家（律师事务所、会计师事务所等）；

5．投资机构投资专家。

孙继伟：新三板投资与研究权威专家，上海大学教授，大简资本创始人

郑成良：上海交通大学凯原法学院讲席教授、博士生导师

饶老师：资深董秘、财务专家，注册会计师

王博士：A股主板上市公司副总裁、董秘，浙江大学博士后

马博士：资深财务专家，复旦大学会计学博士

谯老师：知名券商投资银行总部董事总经理，主导过50多家企业新三板挂牌

上海市徐汇区华山路1954号交通大学凯原法学院103室；

详细版本招生简章及特别声明详见：

《上海交通大学“挺进北交所”高级研习班招生简章》。